因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申

【名词&注释】

主要内容(main contents)、不可抗力(force majeure)、身份证明(proof of identity)、计算机信息管理系统(computer information management system)、公司经营风险(corporate management risk)、证券监管机构(securities supervision agencies)、宣传材料(publicity materials)、证券经纪商(security broker)、法律责任。、申请材料(application material)

[判断题]因申请人提供的申请材料^{(application material)}不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）

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学习资料：

[多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

A. A．宏观经济风险
B. B．上市公司经营风险
C. C．不可抗力因素导致的风险
D. D．政策风险

[多选题]投资者与证券经纪商^{(security broker)}建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

A. A．《风险揭示书》
B. B．《客户须知》
C. C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D. D．《证券交易委托代理协议书》

[单选题]证券公司销售产品时可以（）。

A. 预测收益
B. 直接与其他同类产品比较
C. 营销人员使用个人制作的宣传材料^{(publicity materials)}
D. 采用人员推销的促销手段

[单选题]客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A. 本人有效身份证明
B. 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本

[多选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司营业场所检查
C. 查询、复制相关的文件、资料
D. 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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