基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库模拟系统256

1. [单选题]基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

A. 基金份额持有人利益优先
B. 基金管理公司的股东利益最大化
C. 投资风险最小化
D. 投资回报最大化

2. [单选题]根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》

3. [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律
B. 部门规章^{(divisional regulations)}
C. 规范性文件
D. 自律规则

4. [单选题]中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

A. 基金监管部
B. 风险管理部
C. 基金投资部
D. 基金市场部

5. [单选题]我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金运作管理办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

6. [单选题]如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％

7. [单选题]根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善

8. [单选题]对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管

9. [单选题]下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

A. 检查
B. 调查取证
C. 行政处罚
D. 公开谴责

10. [单选题]下列各项中（）不是基金监管的原则。

A. 依法监管原则
B. 充分信息披露风险提示原则
C. 审慎监管原则
D. 保障投资人利益^{(investors benefits)}原则

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