2022银行招聘考试综合知识题库模拟试卷112

1. [多选题]根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

A. A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
B. B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
C. C、关于对账及内审的工作意见
D. D、，关于落实轮岗的工作意见

2. [多选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

A. A、涉案条线部门负责人
B. B、机构分管负责人
C. C、机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
D. D、其他案件责任人员

3. [单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

A. A、具体业务部门
B. B、内部控制部门
C. C、风险管理部门
D. D、法律合规部门

4. [多选题]银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分^{(party disciplinary measure)}（）

A. 行政处罚
B. 内部处分
C. 纪律处分
D. 其他处罚

5. [单选题]银行面临着复杂的经营形势，极易在（）的环节上引发案件。

A. A、高风险岗位
B. B、内控薄弱
C. C、理财业务
D. D、个人业务

6. [单选题]案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A. A、基层
B. B、基本
C. C、基础
D. D、点滴

7. [单选题]案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。

A. A、业务流程
B. B、人的因素
C. C、机构设置
D. D、监督检查

8. [多选题]案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理^{(mind of fluke)}，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。

A. A、高度重视
B. B、高度负责
C. C、严肃认真
D. D、扎实细致
E. E、谦虚谨慎

9. [多选题]公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。

A. A、银行业监督管理机构立案
B. B、通知案发金融机构
C. C、提供有关案件材料
D. D、查阅案件材料

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