2022证券交易题库第八章融资融券业务题库模拟练习题111

1. [多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料^{(application material)}一般包括()。

A. 融资融券业务申请表
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 客户具有支配权的资产证明

2. [多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

A. 客户基本材料
B. 投资经验
C. 诚信记录
D. 还款能力

3. [单选题]一含源二端网路，测得开路电压为100V，短路电流为10A，当外接10Ω负载电阻时，负载电流为（）A。

A. A、10B、5C、20D、2

4. [多选题]业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A. 资产流动性不足
B. 净资本规模和比例不符合监管规定
C. 盈利能力下降
D. 业务管理风险加大

5. [单选题]假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（）元。

A. A、100000B、10000C、140000D、200000

6. [单选题]“融资”是指客户向证券公司借入什么（）？

A. 基金
B. 债券
C. 股票
D. 资金

7. [单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

A. A、按客户的意见以券商的名义投票。
B. B、按券商的意见已券商的名义投票
C. C、不允许^{(not allow)}参加投票
D. D、以每位客户的名义投票

8. [多选题]客户征信的内容包括：（）

A. A、客户基本信息B、客户证券资产C、客户其他金融资产和收入状况D、客户户口所在地

9. [单选题]对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访

A. A：2日
B. B：1周
C. C：10日
D. D：1个月

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