内部控制是一个不断改进完善的动态过程，随着内外部环境变化而进

【名词&注释】

发展方向、监督管理(supervision and management)、执行情况(implement situation)、工作制度(working system)、操作规程(operating rules)、工作措施(work measures)、不断改进(continuous improvement)、商业银行经营管理(commercial bank management)、反洗钱制度、反洗钱工作

[判断题]内部控制是一个不断改进^{(continuous improvement)}完善的动态过程，随着内外部环境变化而进行优化调整，只有起点，没有终点。

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[单选题]关于合规管理与审计描述错误的是（）。

A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理^{(commercial bank management)}全过程，而审计侧重于事后

[单选题]（）是指完全符合整改完成标准的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）

A. 负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

[单选题]合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。

A. 基础的
B. 核心的
C. 重要的
D. 全面的

[多选题]关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。

A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向
D. 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

[多选题]合规风险报告按照报告内容可分为（）

A. 综合报告
B. 专项报告
C. 定期报告
D. 不定期报告

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