下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）

【名词&注释】

发现问题、违规行为(violation behavior)、规章制度、监督制约(supervision and restriction)、征求意见(solicit opinions)、主管部门(department in charge)、管理部门、检查工作(inspection work)、全体人员(general staff)、重要职责(important duty)

[多选题]下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）

A. 在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方
B. 按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
C. 按要求进行关联交易信息备案
D. 按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息

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[多选题]中国银行内部控制的主要原则（）。

A. 各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行
B. 内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员^{(general staff)}参与
C. 任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约
D. 内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

[单选题]关于合规检查，描述错误的是（）。

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责^{(important duty)}之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

[单选题]关于制度修订、废止，下列说法不正确的是（）

A. 在发布修订后的规章制度时，印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况
B. 规章制度的修订和新设制定一样，必须经过立项→起草、论证→征求意见→审查→审核（审议）、审批、发布的程序
C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳

[单选题]县级支行开展的检查，由（）统一编号。

A. 上级行内控合规部门
B. 风险管理部
C. 项目主办部门
D. 同级行负责内控合规管理工作的部门

[单选题]职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是（）。

A. 整改督办部门
B. 整改协办部门
C. 整改考核部门
D. 整改主管部门

[多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行抽样时可关注的人员包括（）。

A. 与客户有大额资金往来的人员
B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
D. 长期没有进行岗位轮换的人员

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