期货法律法规题库2022期货法律法规(综合练习)题库模拟练习题273

1. [单选题]期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）

A. 得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关^{(competent authorities)}公告
B. 得受托交易种类由主管机关^{(competent authorities)}公告，得受托交易之交易所由行政院公告
C. 两者均由行政院公告
D. 两者均由主管机关^{(competent authorities)}公告

2. [单选题]所谓非必要交易，系由主管机关^{(competent authorities)}考虑下列何因素认定之：（）

A. 佣金占期货交易人权益比例
B. 当日冲销之比例
C. 期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
D. 以上皆是

3. [单选题]公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）

A. 20％－30％
B. 15％－40％
C. 30％－50％
D. 30％－80％之特别盈余公积

4. [单选题]有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

A. 期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B. 期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C. 期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D. 以上皆是

5. [单选题]期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处（）

A. 一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B. 三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C. 五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金
D. 七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金

6. [单选题]我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）

A. 期货商
B. 证券经纪商
C. 银行
D. 票券商

7. [单选题]客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A. 该日所有持仓和交易结算结果
B. 该日所有交易结算结果
C. 该日之前所有交易结算结果
D. 该日之前所有持仓和交易结算结果

8. [单选题]（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

A. 证券业协会
B. 期货公司会员单位
C. 证券交易所
D. 财政部

9. [单选题]期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果^{(processing results)}通过中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心反馈期货公司。

A. 制作、分配和发放
B. 分配、发放和管理
C. 制作、编码和分配
D. 编码、分配和管理

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