有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）

【名词&注释】

发现问题、执行情况(implement situation)、经济组织(economic organization)、分支机构(branch)、个人独资企业(sole proprietorship)、法人资格、主管机关(competent authorities)、管理部门、授权委托书(letter of attorney)、商业银行管理层

[多选题]有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）

A. 制定完善的合规风险报告制度
B. 明确合规风险报告的主体和对象
C. 明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D. 确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

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[单选题]下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。

A. 经工商行政管理机关或主管机关^{(competent authorities)}核准登记的企、事业法人可申领商务卡。
B. 经法人授权的经济实体、分支机构均可申领商务卡。
C. 个人独资企业、合伙企业可申领商务卡。
D. 不具备法人资格的经济组织不能申领商务卡

[单选题]制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）

A. 必要性
B. 合规性
C. 协调性
D. 体系性

[单选题]违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]合规风险监测的基础是（）

A. 合规风险评估
B. 合规风险报告
C. 合规风险量化
D. 合规风险识别

[多选题]根据《行长授权管理办法》规定，一级分行制作的授权文书主要包括（）

A. 基本转授权书
B. 转授权调整书
C. 特别转授权书
D. 授权委托书^{(letter of attorney)}

[多选题]年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。

A. 形成年度检查计划执行情况报告
B. 全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
C. 提出相关改进建议
D. 从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析

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