2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金综合练习题库模拟试题284

1. [单选题]某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

A. 体现了有效性原则
B. 违反了效率性原则
C. 体现了成本效益原则
D. 违反了独立性原则

2. [单选题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

A. 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B. 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C. 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D. 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

3. [单选题]复利现值的计算公式为（）。

A. FV=PV×（1+i×t）
B. PV=FV/（1+i×t）=FV×（1-i×t）
C. FV=PV/（1+i）n=PV×（1+i）-n
D. PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

4. [单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。

A. 发布之日起
B. 发布当月起
C. 当年12月1日起
D. 次年1月1日起

5. [多选题]以下关于久期的叙述，正确的是（）。

A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B. 对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性^{(price wave motion)}就越大

6. [多选题]在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法正确的有（）

A. 债券信用等级的研究有重要意义
B. 债券的久期策略在实践中非常重要
C. 对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D. 宏观利率走势的判断有重要意义

7. [多选题]证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 基金代销机构

8. [多选题]与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。

A. 对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
B. 对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力
C. 波动性较大
D. 波动性较小

9. [多选题]根据有关规定^{(related regulations)}，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。

A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案

10. [多选题]开放式基金注册登记机构的职责包括（）。

A. 基金份额的注册登记
B. 代理发放红利
C. 建立并管理投资人基金份额账户
D. 代理基金份额的认购、赎回

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