证券交易题库2022第七章资产管理业务题库考试试题(10月11日)

1. [多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业^{(securities industry)}从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

2. [单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

3. [多选题]定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品

4. [多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据^{(decision basis)}
D. 投资程序与风险控制

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