在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、真实性(authenticity)、适用性(applicability)、管理能力、反洗钱、各个环节(each link)、风险识别方法(risk identification method)、业务人员(business operation personnel)、相关责任人

[单选题]在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）

A. 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认
B. 审查和评估法律风险识别原则的合理性
C. 法律风险识别方法^{(risk identification method)}的适当性
D. 法律风险识别工具的适用性

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。

A. 在开户流程上，相关业务人员^{(business operation personnel)}就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实性
B. 为客户开立无名账户或匿名账户，严格构筑起反洗钱的第一道防线
C. 严格保护客户信息，要求相关人员及部门履行保密义务，关注信息流转的各个环节，预防客户信息及商业机密的泄漏
D. 对于业务人员^{(business operation personnel)}，相关责任人及相关部门进行反洗钱培训

本文链接：https://www.51bdks.net/show/keo8k9.html