合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分

【名词&注释】

定性分析(qualitative analysis)、法律文书、农业银行(agricultural bank)、信贷业务(credit business)、工作评价(job evaluation)、全面性原则(totality principle)、管理部门、充分运用(full use)、合同文本(contract text)、授权委托书(letter of attorney)

[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

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[多选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

A. 运营主管
B. 大堂经理
C. 指定柜员
D. 信贷客户经理

[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]通过（）收集检查证据的，应当把系统数据下载转化成电子文档，数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。

A. 系统
B. 计算
C. 查询
D. 监盘

[单选题]（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。

A. 财会部门
B. 内控合规部门
C. 监察部门
D. 人力资源部门

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用^{(full use)}技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

A. 合规风险信息
B. 业务信息
C. 管理信息
D. 监管处罚信息

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构

[多选题]根据农业银行制度规定，授权委托书^{(letter of attorney)}的办理条件包括（）

A. 委托事项符合法律法规、监管规章和总行规章制度的规定
B. 委托事项涉及的业务经有权审批人审批同意
C. 委托事项经副行长及以上审批同意
D. 委托事项涉及的非制式合同文本^{(contract text)}等法律文书经法律审查

[多选题]一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

A. 贷前调查
B. 评级授信
C. 审查审批
D. 贷后管理

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