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《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、

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    金融机构(financial institution)、中介机构(intermediary organization)、目标客户群(target consumers)、操作程序(operation procedure)、信托投资公司(trust and investment company)、贷款风险管理(credit risk management)、金融违法行为、上级主管部门(applied by super administrative departm ...)、择优选用(optimizing and selecting)、房地产贷款风险

  • [单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

  • A. 银监会
    B. 中国人民银行
    C. 上级主管部门(applied by super administrative departm)
    D. 银监会和中国人民银行

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  • 学习资料:
  • [单选题]《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构,包括银行、()、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。
  • A. A、保险公司
    B. B、证券公司
    C. C、信用合作社
    D. D、农村合作基金会

  • [多选题]商业银行在进行任何新的投资产品开发之前,都应当就产品开发的()等进行分析,并报董事会或高级管理层批准。
  • A. 背景;
    B. 可行性;
    C. 风险控制部门对相关风险的管理权力与责任;
    D. 拟销售的潜在目标客户群。

  • [单选题]以下()不属于商业银行销售理财产品的原则。
  • A. 科学计算
    B. 成本可算
    C. 风险可控
    D. 信息充分披露

  • [单选题]《商业银行授信工作尽职指引》明确,商业银行应根据客户偿还能力和(),对客户授信进行调整,包括展期,增加或缩减授信,要求借款人提前还款,并决定是否将该笔授信列入观察名单或划入问题授信。
  • A. 现金流量
    B. 还款记录
    C. 借款额度
    D. 授信额度

  • [单选题]《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定,商业银行对于介入房地产贷款的中介机构的选择,应着重于其企业资质、业内声誉和业务操作程序等方面的考核,择优选用(optimizing and selecting),并签订(),对于因中介机构的原因造成的银行业务损失应有明确的赔偿措施。
  • A. 责任条款
    B. 合作协议
    C. 合同
    D. 备忘录

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