2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库考前模拟考试261

1. [单选题]（）依法对首席风险官进行监督管理。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会及其派出机构

2. [单选题]（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 期货公司章程
D. 期货交易所

3. [单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

A. 与本人有利害冲突的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密

4. [单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东

5. [单选题]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司董事会
D. 股东、董事和经理层

6. [多选题]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营

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