必典考网

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1511
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    证券从业人员、情节严重(gravity of the circumstances)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)、中国证券业(chinese industry of securities)、从业人员资格

  • [判断题]从业人员拒绝中国证券业(chinese industry of securities)协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业(chinese industry of securities)协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分(disciplinary punishment);情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。
  • A. 2002年6月1日
    B. 2002年7月1日
    C. 2001年7月1日
    D. 2001年6月1日

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/kdgkgo.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号