对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、风险防范措施(risk prevention measure)、信用风险(credit risk)、创业板市场(growth enterprise market)、证券交易(stock exchange)、客户名单、防范措施。、证券营业部(security operation house)、违法违规行为、风险的防范措施

[判断题]对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 放大交易风险

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

[多选题]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

A. 搜集目标客户名单及其基本资料
B. 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C. 建立客户档案，整理分析客户资料
D. 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

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