银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌

【名词&注释】

管理机构、银行业金融机构、信贷业务(credit business)、纪检监察部门(discipline inspection department and su ...)、主管人员(executive staff)、构成犯罪(a crime)、工作意见(opinion on work)、有关规定(related regulations)、安全性和稳定性(safety and stability)、充分认识(fully realize)

[单选题]银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报；拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由（）相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定^{(related regulations)}处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. A、上一级监督管理机构
B. B、银行业监督管理机构
C. C、政府金融办公室
D. D、银监局办公室

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[单选题]各机构要充分认识^{(fully realize)}重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

A. A、后勤岗位
B. B、重要岗位员工
C. C、事后监督
D. D、事中监督

[多选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见^{(opinion on work)}》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。

A. A、信贷业务审计
B. B、会计业务审计
C. C、重要岗位人员履职审计
D. D、出纳业务审计

[多选题]“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

A. A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D. D、银行业金融机构退休人员。

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。

A. A、20日
B. B、18日
C. C、17日
D. D、15日

[单选题]银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性^{(safety and stability)}。

A. A、案件管理
B. B、信息科技
C. C、一体化监控
D. D、操作风险

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