【名词&注释】
公司财务(corporate finance)、资金运用(fund application)、独立性原则(independence principle)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国家股、外资股(foreign capital share)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、公正性原则(fair principle)、诺成合同(consensual contract)
[多选题]基金的监察稽核工作应遵循的原则包括()。
A. 独立性原则
B. 公正性原则(fair principle)
C. 效率优先原则
D. 不得越权原则
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学习资料:
[多选题]基金管理公司需定期向中国证监会报送()。
A. 监察稽核报告
B. 公司财务和自有资金运用情况报告
C. 基金持有人名册
D. 基金运作报告
[多选题]基金契约的特征有()。
A. 基金契约是要式契约
B. 基金契约设立的信托是他益信托
C. 基金契约是诺成合同(consensual contract)
D. 基金契约是实现合同
[单选题]关于依法处分基金财产的说法,正确的是()。
A. 基金托管人(fund trustee)要根据有关规定(related regulations)和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B. 基金托管人(fund trustee)可以单独处分基金财产
C. 基金托管人(fund trustee)可以自行运用基金的分红资产
D. 托管人应该完全执行基金管理人的指令
[多选题]按投资主体不同,我国现行的股票的类型为()。
A. 国家股
B. 法人股
C. 公众股
D. 外资股
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