根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、管理办法、经营活动(operating activities)、内部监督(internal supervision)、国有资产、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、暂行办法(interim procedures)、机构负责人、正当理由(justification)

[单选题]根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由^{(justification)}拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？（）

A. 继续为客户办理业务
B. 上报大额交易报告
C. 上报可疑交易报告
D. 冻结客户账户

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学习资料：

[单选题]以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理

[单选题]编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹，主要是解决（）的问题。

A. 调整检查重点
B. 资源整合
C. 检查相关性
D. 重复检查

[单选题]农业银行关联交易受（）的规制

A. 银监会《商业银行并表监管指引（试行）》
B. 证监会《上市公司信息披露管理办法》
C. 财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
D. 银监会《统计信息披露暂行办法^{(interim procedures)}》

[多选题]下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C. 各分支机构^(branch)负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

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