【名词&注释】
合法性(legitimacy)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、代理人(agent)、不必要的(unnecessary)、有关规定(related regulations)
[单选题]证券公司开展资产管理业务可以()。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的(unnecessary)交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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学习资料:
[单选题]代理客户办理专用证券账户,应当由()向证券登记结算机构申请
A. A.客户自己
B. B.证券交易所
C. C.证券公司
D. D.代理人
[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[多选题]在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有()。
A. 按合同约定承担投资风险
B. 保证委托资产来源及用途的合法性
C. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D. 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
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