按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会

【名词&注释】

咨询服务(service)、民事责任(civil liability)、期货市场(futures market)、实施细则(implementing regulations)、若干问题(some problems)、暂行办法(interim procedures)、成分股调整、中国证券(china ' s securities)、《中华人民共和国证券法》、职业道德守则(code of professional ethics)

[判断题]按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

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学习资料：

[单选题]（）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。

A. 1980
B. 1970
C. 1990
D. 1995

[多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D. 《中国证券^{(china s securities)}分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

A. 民事责任
B. 披露（备案）原则
C. 资格原则
D. “防火墙”（隔离）原则

[单选题]针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个（）策略。

A. A．期现套利
B. B．跨市套利
C. C．Alpha套利
D. D．跨品种价差套利

[多选题]下列关于套期保值与期现套利的联系及区别，说法正确的是（）。

A. A．期现套利是为了规避现货风险而进行的被动保值，套期保值与现货没有实质性联系
B. B．套期保值与期现套利都是在期货市场和现货市场进行交易
C. C．期限套利的目的在于“获利”，套期保值的根本目的在于“保值”
D. D．如果认为期价过高，套期保值者会卖期货买现货；期现套利者会买进期货进行保值

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