2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库考试试题(3P)

1. [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况^{(abnormal condition)}的处理办法

2. [多选题]保荐机构、保荐代表人^{(sponsor deputy)}、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选

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