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期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人

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  • 【名词&注释】

    投资者(investor)、客观事实(objective fact)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、期货业协会、中国银监会(china banking regulatory commission)、不断提高(constant improvement)

  • [多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高(constant improvement)专业胜任能力。

  • A. 指导
    B. 鼓励
    C. 支持
    D. 监督

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
  • A. 独立客观
    B. 理论与实践相结合
    C. 尊重客户意见
    D. 诚实守信

  • [单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
  • A. 3年内
    B. 6个月至12个月
    C. 3年内或永久性
    D. 永久性

  • [单选题]从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日(working day)内向()报告。
  • A. 期货公司
    B. 期货业协会
    C. 中国证监会
    D. 中国银监会(china banking regulatory commission)

  • [多选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
  • A. A, C, D

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