【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、诚实信用(good faith)、实施细则(implementing regulations)、调查取证(investigate and obtain evidence)、有关规定(related regulations)、保险受益人(insurance beneficiary)、保护商业秘密(protection of business secret)、公司员工(company ' s employee)、财务结构(financial structure)、直系亲属(lineal consanguinity)
[多选题]资产配置的步骤包括:()。
A. 制订投资策略,确定不同资产的投资比率是多少。
B. 选择时机,即在什么时候完成投资组合。
C. 选择具体的理财产品,构建投资组合。
D. 评估自身风险承受能力
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学习资料:
[单选题]证券投资基金财产可以用于()。
A. 向他人贷款或者提供担保
B. 承销证券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 投资上市交易的债劵
[单选题]基于投资策略,个人财务结构(financial structure)中“20%、30%、50%”中的“20%”部分为:()
A. 投机资金
B. 长线投资
C. 储蓄
D. 保险
[单选题]银行业从业人员应配合监管人员的现场检查,在现场检查中发现需要调查取证的,银行从业人员应该:()
A. 根据所在机构自身情况转移隐藏有关证明材料
B. 拒绝提供有关账册报表
C. 积极配合监管人员
D. 马上向所在机构汇报,征求领导意见后处理
[多选题]下列选项中,符合《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定的是()。
A. 境内个人可以使用外汇或人民币,并通过银行、基金管理公司等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资
B. 境内个人参与境外上市公司员工(company s employee)持股计划、认股期权计划等所涉外汇业务,应通过所属公司或境内代理机构统一向外汇局申请获准后办理
C. 境内个人作为保险受益人所获外汇保险项下赔偿或给付的保险金,可以存入本人外汇储蓄账户,也以结汇
D. 个人在银行开立外汇储蓄账户应当出具本人有效身份证件,所开立账户户名应与本人有效身份证件记载的姓名一致
E. 个人与其直系亲属(lineal consanguinity)账户间的资金划转,凭双方有效身份证件办理
[多选题]以下哪些为银行从业人员的从业基本准则:()。
A. 诚实信用
B. 守法合规
C. 保护商业秘密(protection of business secret)与客户隐私
D. 专业胜任与勤勉尽责
E. 公平竞争
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