下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）

【名词&注释】

股权结构(ownership structure)、生产经营(production and management)、股东大会(general meeting of shareholders)、同等条件(equal condition)、公司股东(company shareholders)、发行股票、保留意见(qualified opinion)、会计年度(fiscal year)、公司股票(corporate stock)、金融类企业

[多选题]下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

A. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价或前一个交易日的均价
D. 最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

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[单选题]下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。

A. 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上
B. 公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更
C. 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化
D. 公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请

[单选题]投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

A. 达到5%，但未达到10%
B. 达到5%，但未达到20%
C. 达到10%，但未达到20%
D. 达到10%，但未达到30%

[多选题]2013年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有（）。

A. 2012年A公司曾公开发行过一次股票，但2012年营业利润比2011年下降55%
B. 2010年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D. 2010年、2011年和2012年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

[单选题]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期限最长不得超过90日

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

A. 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B. 收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C. 甲投资者持有该上市公司股票^{(corporate stock)}，在收购完成后的36个月内不得转让
D. 收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

[单选题]根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（）。

A. 年度报告
B. 年度报告和半年度报告
C. 年度报告、半年度报告和季度报告
D. 年度报告和季度报告

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