2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试试题库(3O)

1. [多选题]证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告^{(research report)}
B. 向其他证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}提供证券研究报告^{(research report)}
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告^{(research report)}
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告^{(research report)}

2. [多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告^{(research report)}暂行规定^{(interim provisions)}》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告^{(research report)}不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告^{(research report)}与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}建立健全发布证券研究报告^{(research report)}静默期制度和相应实施机制

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