首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2

【名词&注释】

经营管理(management)、公司章程(articles of association)、派出机构(agency)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、违规操作(violation operation)、管理状况、符合规定(conforming to prescribed)

[判断题]首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

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[单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作^{(violation operation)}
D. 风险操作程序

[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。

A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C. 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定^{(conforming to prescribed)}的任职条件作为主要判断标准

[多选题]期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 客户
D. 监事

[多选题]首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程

[多选题]中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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