根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过20

【名词&注释】

法律规定、年度报告(annual report)、公司股东(company shareholders)、研究人员(researchers)、发行股票、扣除非经常性损益后的净利润、会计年度(fiscal year)、股票交易(stock exchange)、符合规定(conforming to prescribed)、充分说明(speak volumes for)

[单选题]根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（）。

A. 年度报告
B. 年度报告和半年度报告
C. 年度报告、半年度报告和季度报告
D. 年度报告和季度报告

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[多选题]甲股份有限公司为非上市公众公司，2013年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（）。

A. 向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定^{(conforming to prescribed)}的本行业20名自然人投资者发行
B. 向本公司300名股东定向配售股份
C. 向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定^{(conforming to prescribed)}的本行业20家机构投资者发行
D. 向本公司的30名核心员工、1名总经理和10名监事发行

[多选题]下列各项中，符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有（）。

A. 公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度^{(fiscal year)}加权平均净资产收益率平均不低于6%的除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购买资产，下列表述不正确的是（）。

A. 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产
B. 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明^{(speak volumes for)}并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施
C. 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价
D. 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易^{(stock exchange)}均价之一

[多选题]浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。

A. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15％
B. 公司发行股票前股本总额为人民币4500万元
C. 公司最近一个会计年度^{(fiscal year)}的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同
D. 公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}营业收入累计为人民币5亿元

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

A. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告
B. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
C. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值
D. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易^{(stock exchange)}价格
B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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