2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试193

1. [多选题]关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。

A. A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于^{(no less than)}人民币10亿元的公司除外
B. B、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于^{(no less than)}其累计对外担保的金额
C. C、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D. D、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

2. [单选题]（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A. 转换价值
B. 转股价格
C. 行权价格
D. 票面价值

3. [单选题]通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。

A. 票面利率越高、转股价格越低
B. 票面利率越高、转股价格越高
C. 票面利率越低、转股价格越低
D. 票面利率越低、转股价格越高

4. [单选题]上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。

A. 3个交易日
B. 4个交易日
C. 5个交易日
D. 6个交易日

5. [单选题]上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前（）个交易日停止交易的事项。

A. 1，5
B. 2，10
C. 3，10
D. 3，5

6. [多选题]发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。

A. 相关责任人签署的募集说明书
B. 公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C. 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D. 评级机构出具的债券资信评级报告

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/k7qpr9.html