2022期货法律法规(综合练习)题库模拟试题187

1. [单选题]下列何者有误：（）

A. 期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B. 期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C. 期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D. 风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

2. [单选题]公会联合会得向会员收取：（）

A. 入会费
B. 必要费用
C. 以上皆是
D. 以上皆非

3. [单选题]期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）

A. 2%
B. 5%
C. 7%
D. 10%

4. [单选题]公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）

A. 20%～70%
B. 30%～80%
C. 40%～90%
D. 以上皆非

5. [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A. 协会
B. 期货公司总部^{(corporate headquarter)}
C. 期货交易所
D. 中国证监会

6. [多选题]某期货公司注册资本^{(company registration capital)}6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：

A. A, B, C, D

7. [单选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. B

8. [单选题]交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。

A. 国家政策
B. 期货公司要求
C. 客户要求
D. 市场情况

9. [单选题]期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A. 理事会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 股东大会

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