依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业

【名词&注释】

业务范围(business scope)、联系方式(styles integrating)、相关企业(relevant enterprises)、公司名称(company name)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[判断题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A. 投资顾问
B. 资产管理顾问
C. 业务顾问
D. 财务顾问

[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A. 1995年
B. 1996年
C. 1997年
D. 1998年

[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. 为会员进行资格认证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对证券分析师进行培训
D. 确定分析师收入参考标准

本文链接：https://www.51bdks.net/show/k77xqo.html