招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大

【名词&注释】

会计师事务所(accounting firm)、使用情况(service condition)、投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、资金运用(fund application)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、及时性原则(principle of time)、公司股票(corporate stock)

[单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 5日

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[单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交书面说明。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

[单选题]非公开发行股票，发行价格应（）。

A. A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的80%
B. B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
C. C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
D. D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%

[单选题]上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单选题]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。

A. 资产评估师
B. 会计师
C. 律师
D. 主承销商

[多选题]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。

A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士^{(specialty people)}组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

[多选题]关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。

A. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
B. 每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
C. 发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

[多选题]关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C. 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D. 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

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