首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权

【名词&注释】

经营管理(management)、执行情况(implement situation)、合法权益(legal rights)、公司章程(articles of association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、客户保证金(customer credit balance)、成绩不合格、及时发现(timely discovery)、证监会派出机构

[判断题]首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金^{(customer credit balance)}等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）

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学习资料：

[单选题]期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. A．2
B. B．3
C. C．4
D. D．5

[单选题]期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 公司章程
B. 契约合同
C. 董事会决议
D. 监事会决议

[单选题]（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现^{(timely discovery)}并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A. 期货公司监事
B. 期货公司首席风险官
C. 期货公司从业人员
D. 期货公司董事

[单选题]下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。

A. 向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C. 了解期货公司业务执行情况
D. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

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