2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库历年考试试题下载(2N)

1. [单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

2. [多选题]《发布证券研究报告暂行规定^{(interim provisions)}》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

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