每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、执行机构(actuator)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、决策机构(decision making body)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、内幕消息(inside information)、违反规定

[单选题]每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息^{(inside information)}，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

[单选题]（）是证券公司自营业务面临的注意风险

A. A．法律风险
B. B．经营风险
C. C．政策风险
D. D．市场风险

[多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制

[单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C. 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 股指期货和利率互换

[单选题]证券公司自营业务的执行机构是（）。

A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 自营业务部门

[多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资决策机构

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

本文链接：https://www.51bdks.net/show/k5wldv.html