【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、会计核算(accounting)、系统故障(system fault)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、证券交易所(stock exchange)、管理人、基金托管人(fund trustee)、基金所有人、及时发现(timely discovery)、基金发起人(fund sponsor)
[单选题]基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。
A. A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间
B. B.核算办法不合理
C. C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D. D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现(timely discovery)、发现后未能有效制止
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学习资料:
[单选题]()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. A.基金托管人(fund trustee)
B. B.基金所有人
C. C.基金发起人(fund sponsor)
D. D.基金管理公司
[单选题]()指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A. A.交易所交易资金清算
B. B.全国银行间债券市场交易资金清算
C. C.场外资金清算
D. D.场内资金清算
[单选题]()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. A.交易所交易资金清算
B. B.全国银行间债券市场交易资金清算
C. C.场外资金清算
D. D.场内资金清算
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