期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、流动资产(current assets)、具体内容(concrete contents)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货业协会、客户保证金(customer credit balance)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构

[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定^{(conforming to prescribed)}标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。

A. 对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
B. 对公司的违规行为进行公告
C. 责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批
D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定^{(conforming to prescribed)}标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

A. 净资本
B. 总资本
C. 风险准备金
D. 注册资本

[单选题]期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A. 60％
B. 80％
C. 100％
D. 150％

[单选题]期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。

A. 对公司进行现场检查
B. 上报中国证监会
C. 上报期货交易所
D. 上报期货业协会

[多选题]下列关于客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的说法中，正确的有（）。

A. 客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B. 客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C. 客户保证金^{(customer credit balance)}在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金^{(customer credit balance)}应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

[多选题]下列关于期货风险的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B. 除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C. 客户保证金^{(customer credit balance)}在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

[多选题]期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。

A. 净资本不得低于人民币2500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的6%
C. 净资本与净资产的比例不得低于60%
D. 负债与净资产的比例不得高于150%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/k5p7lv.html