【名词&注释】
管理机构、证券市场(securities market)、人民币(rmb)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、国务院、债券持有人会议、证券交易量、发行股票、证券交易价格(securities exchange price)
[多选题]根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的,在债券存续期内,下列情形中,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有()。
A. 发行人不能按期支付本息的
B. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的
C. 发行人提出债务重组方案的
D. 单独或者合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开的
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[单选题]某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()。
A. 合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。
A. 证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B. 上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式
C. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D. 公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
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