【名词&注释】
管理机构、企业债券(enterprise bond)、公司名称(company name)、投资咨询机构(investing consultation institute)、业务人员(business operation personnel)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、风险性投资(risky investments)、公司股票(corporate stock)、发生变化
[多选题]收购上市公司部分股份应发出收购要约,在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有()。
A. 收购人关于收购的决定
B. 被收购上市公司名称
C. 收购目的
D. 收购期限和收购价格
E. 收购所需总金额及资金保证
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[多选题]公司股票(corporate stock)上市后,有()情形的,可由证券交易所决定暂停其上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司资本总额等发生变化,不再具备上市条件
C. 所集资金不按批准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司最近两年连续亏损
[单选题]证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过()日。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
[单选题]股票或债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]根据《证券法》(securities law),上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向有关机构或部门提交年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]债券具有()的特征。
A. 债权凭证
B. 是债务人还本付息的凭证
C. 领取股息的凭证
D. 收益不随公司经营状况变化,风险小
E. 是一种所有权凭证
[多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。
A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平
[多选题]发行企业债券所筹集的资金不得用于()。
A. 买原材料
B. 扩建厂房
C. 房地产买卖
D. 股票买卖和期货交易
E. 与本企业生产经营无关的风险性投资(risky investments)
[多选题]证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。
A. 具备法律知识
B. 具备证券专业知识
C. 有从事证券业务2年以上的经验
D. 有买卖股票3年以上的经验
E. 具备一定评级经验
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