【名词&注释】
公平竞争(fair competition)、优质服务(high quality service)、法律服务、农业银行(agricultural bank)、贯彻执行、主要任务(major task)、首问负责制(first asking duty system)、决策机构(decision making body)、竞争手段(competitive means)、法律工作
[多选题]对公客户经理在工作中应坚持客户至上,诚实守信,优质服务,做到()。
A. 执行首问负责制(first asking duty system)
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 尊重隐私
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学习资料:
[单选题]在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构(decision making body)有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
A. 经营决策机构(decision making body)
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向()转变。
A. 全面法律管理
B. 全流程法律风险管理
C. 法律服务信息化
D. 主动法律服务
[多选题]农业银行经营决策机构(decision making body)的合规管理职责是()。
A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价
[多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作
[多选题]商业银行合规管理的流程一般包括:()。
A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告
[多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争,恪守“客户自愿”原则。自觉抵制()等不正当竞争手段(competitive means)。
A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销
[单选题]农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应()
A. 积极拓展
B. 审慎进入
C. 选择进入
D. 限制进入
[多选题]国家风险的基本特征是()。
A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业,还是个人,都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人,可能遭受国家风险所带来的损失
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