资产管理业务的存在风险不包括()。

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、利益输送(profit transfer)、公平交易(fair exchange)、派出机构(agency)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、业务人员(business operation personnel)、会计年度(fiscal year)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险

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[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单选题]证券公司应在每个会计年度^{(fiscal year)}结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

[多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务需（）。

A. 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C. 投资风险由证券公司和客户共同承担
D. 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A. 本集合计划开始运作的条件和日期
B. 参与金额（比例）
C. 收益分配和责任分担方式
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺

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