【名词&注释】
产业政策(industrial policy)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、注册资本(registered capital)、创业板上市、证券公司融资、《证券法》(securities law)、保荐代表人(sponsor deputy)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]下列各项不属于内幕信息的是()。
A. A.公司分配股利或者增资计划
B. B.公司债务担保的重大变更
C. C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D. D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
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学习资料:
[单选题]根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。
A. 发行公司
B. 证监会的当地派出机构
C. 主承销商
D. 承销团
[多选题]证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。
A. 证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B. 证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
C. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延
[多选题]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定()。
A. 发行人要足额缴纳注册资本
B. 发行人主营业务明确稳定
C. 公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
D. 发行人资产完整
[多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要()。
A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》(securities law)所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险
[多选题]根据《中国证券业(chinese industry of securities)协会章程》,证券业协会行使()职责。
A. 指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人(sponsor deputy)的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
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