为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证

【名词&注释】

管理机构、公司债券(corporate bond)、公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、非公开发行(non-public offering)、还本付息(loan and interest payment)、法律意见书、证券服务机构(securities service institutions)、书面报告(written report)

[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构^{(securities service institutions)}和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 9

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学习资料：

[单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

[单选题]公司营业用主要资产的抵押、出售或报废超过（）属于公司内幕信息。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%

[单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构^{(securities service institutions)}和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

[单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告^{(written report)}。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[多选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1000人

[多选题]债券具有（）的特征。

A. 债权凭证
B. 是债务人还本付息^{(loan and interest payment)}的凭证
C. 领取股息的凭证
D. 收益不随公司经营状况变化，风险小
E. 是一种所有权凭证

[多选题]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额

[多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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