【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、专业人员(professional)、非金融企业(non-financial enterprise)、注册资本金、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融债券(financial bond)、还本付息(loan and interest payment)、法人资格、公司注册资本(company registration capital)
[单选题]上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关()的核对表。
A. 会计报表
B. 审计报告
C. 盈利预测审核报告
D. 最近三年加权平均净资产收益率
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学习资料:
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合()。
A. A、具有较高的同质性
B. B、能够产生可预测的现金流收入
C. C、年收益率达到5%以上
D. D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
[多选题]发行金融债券(financial bond)的承销人应为金融机构,并须具备()。
A. A、注册资本不低于l亿元人民币
B. B、具有较强的债券分销能力
C. C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. D、最近2年内没有重大违法、违规行为
[单选题]金融租赁公司注册资本(company registration capital)金不低于()亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单选题]集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息(loan and interest payment)的债务融资工具。
A. 2个(含)以上、10个(含)以下
B. 2个(含)以上、20个(含)以下
C. 5个(含)以上、10个(含)以下
D. 5个(含)以上、20个(含)以下
[多选题]目前,财政部代理发行地方政府债券采取()的方式。
A. 合并名称
B. 合并发行
C. 合并投资
D. 合并托管
[多选题]在下列()情形中,证券公司可以提前偿还次级债务。
A. 债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B. 偿还全部或部分次级债务后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C. 中国证监会认可的其他情形
D. 中国证券业协会认可的其他情形
[多选题]企业发行集合票据应当披露的信息有()。
A. 集合票据债项评级
B. 各企业主体信用评级
C. 专业信用增进机构主体信用评级
D. 投资者保护机制
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