【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、证券市场(securities market)、理财产品(finance product)、产品说明书(product specification)、分红险(share insurance)、普通股股票(common stock)、骑缝章(check mark)、保监会(insurance supervising association)、期望报酬率(the rate of expected return)、准贷记卡
[单选题]某公司普通股股票的p系数为L5,若证券市场证券组合的期望报酬率(the rate of expected return)为16%,国库券年利率为6%,则该公司普通股的资本成本率为()。
A. A.21%
B. B.12%
C. C.12.4%
D. D.10%
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[单选题]中国保监会(insurance supervising association)规定保险公司应至少将分红险业务当年度可分配盈余的分配给客户()
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
[单选题]在发售理财产品时,必须与客户签订产品协议书,理财产品协议客户联与产品说明书必须加盖(),理财产品协议银行联要与客户风险评估问卷配套随当日凭证装订。
A. A、业务用公章
B. B、行政公章
C. C、骑缝章(check mark)
D. D、协议专用章
[单选题]自助设备吞卡后,对于客户不能及时领卡,可预约领卡,原则上预约领卡的时间应为吞卡次日起()内。
A. A、一个月
B. B、二个月
C. C、三个月
D. D、四个月
[单选题]自助设备上准贷记卡每卡一天内取款最大金额是()
A. 5000
B. 10000
C. 15000
D. 20000
[单选题]以下哪项不属于个人金融条线的违规行为()
A. A、会计、柜台业务制度执行不到位(未按照ATM钥匙和密码分管原则执行双人操作,未按规定妥善保管ATM的钥匙和密码(含备用))
B. B、客户单日累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料
C. C、客户当日累计超限额手持外币现钞结汇业务,且未提供相关证明材料
D. D、客户适合度评估不规范。包括但不限于:未对衍生产品交易进行客户适合度评估;未对客户适合度评估的合理性进行及时复核。
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