加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、各项工作(various work)、期货业协会、各司其职(work independently)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构

[多选题]加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

A. 基金公司
B. 中金所
C. 证券公司
D. 期货公司

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A. 中国证监会各省监管局
B. 中国证监会各自治区监管局
C. 中国证监会各直辖市监管局
D. 中国证监会各县监管局

[单选题]完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

本文链接：https://www.51bdks.net/show/k4vv73.html