《联合国反腐败公约》是联合国为打击跨国、跨区域的腐败犯罪主持

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、分支机构(branch)、情节严重(gravity of the circumstances)、《联合国反腐败公约》(united nations convention against corru ...)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、联合国打击跨国有组织犯罪公约(united nations convention against organ ...)、有价证券(securities)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、专门机构(specialized agency)

[判断题]《联合国反腐败公约》是联合国为打击跨国、跨区域的腐败犯罪主持制定的国际法律文件，其中有关反洗钱内容占了大量篇幅。

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[单选题]《反洗钱法》规定，（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A. 机关团体
B. 企业单位
C. 任何单位和个人
D. 个人

[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予纪律处分：（）

A. A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
B. B、未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
C. C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
D. D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

[多选题]境内机构符合下列条件的，可以申请在境外开立外汇帐户（）。

A. A、在境外有经常性零星收入，需在境外开立外汇帐户，将汇入集整后汇回境内的
B. B、在境外有经常性零星支出，需在境外开立外汇帐户的
C. C、从事境外承包工程项目，需在境外开立外汇帐户的
D. D、在境外发行外币有价证券^(securities)，需在境外开立外汇帐户的

[单选题]我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。

A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万

[多选题]我国目前已签署和批准了（）个涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约。

A. A、联合国禁毒公约
B. B、联合国打击跨国有组织犯罪公约^{(united nations convention against organ)}
C. C、联合国关于制止向恐怖主义提供资助的国际公约
D. D、联合国反腐败公约

[多选题]金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并付相关附件（）

A. 甲企业外汇账户10月20日存入11万美元，10月21日支取10.9万美元
B. 张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户，张三的账户同时收取人民币约33万美元
C. 李四当日单笔支取外币现金5万美元
D. 乙企业连续5天用大量人民币现钞购入日元

[多选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构应向（）提交可疑行为报告。

A. A、中国反洗钱监测分析中心B、中国人民银行当地分支机构C、公安机关D、金融监管机构

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