2022第八章证券法律制度题库模拟考试题免费下载123

1. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

2. [单选题]证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告（）。

A. 相关证券机构
B. 国务院证券监督管理机构
C. 中国政府
D. 财务监督管理机构

3. [单选题]凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年

4. [单选题]现行《证券法》^{(securities law)}明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》^{(securities law)}的规定，证券交易所（）。

A. 必须按照《证券法》^{(securities law)}规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

5. [单选题]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

6. [单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

A. 普通股和优先股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 记簿式股和实物券式股

7. [单选题]证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（）日。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 120

8. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。

A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000

9. [单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 9

10. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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