限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、统一管理(unified management)、不良行为(bad behavior)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、企业债券(enterprise bond)、会计师事务所审计、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、重点建设(key construction)

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券

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学习资料：

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A. 托管银行
B. 证券公司
C. 推广机构
D. 结算托管部门

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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