对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应

【名词&注释】

管理办法、经济责任(economic responsibility)、外汇业务(foreign exchange business)、非金融机构(non-financial institutions)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、正确理解(correct understanding)、客户资料(customer information)、管理部门、审计项目风险(audit item risk)、项目风险评审

[多选题]对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料^{(customer information)}。

A. 资本项目外汇业务核准件
B. 外商投资企业批准证书或外经委批文
C. 外商投资企业外汇登记证
D. 预留银行印鉴

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[单选题]下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。

A. 重要缺陷的严重程度和经济后果低于重大缺陷
B. 重要缺陷有可能导致企业严重偏离控制目标
C. 重要缺陷不会严重危及内部控制的整体有效性
D. 重要缺陷也要引起董事会、经理层的充分关注

[单选题]一级分行经济责任审计项目风险^{(audit item risk)}评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 9

[单选题]（）存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。

A. 计算机审计监控分析系统
B. 反洗钱系统
C. 运营集中监管平台
D. 内控合规管理信息系统

[多选题]检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要，确定（）等，报同级内控合规部门立项审核。

A. 检查对象
B. 检查内容及重点
C. 检查方式
D. 实施步骤

[多选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行附属机构包括以下几种类型（）

A. 由农业银行控制的境内外子银行
B. 由农业银行控制的非银行金融机构
C. 由农业银行控制的非金融机构
D. 应当纳入并表管理的相关机构

[多选题]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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